Открытие инвестиционного фонда в Эстонии

Этапы учреждения АО в Эстонии

• Назначение аудитора компании.
• Подготовка учредительных документов (решение акционеров, устав).
• Открытие личного банковского счёта акционера / акционеров.
• Открытие счёта ценных бумаг акционера / акционеров.
• Регистрация компании у нотариуса.
• Открытие банковского счёта компании и взнос уставного капитала.
• Регистрация компании в центре ценных бумаг.

Для учреждения АО необходимо наличие минимум 4 физических лиц – 3 из которых будут входить в совет директоров и 1 будет законным представителем компании (член правления). Для деятельности общества как инвестфонда потребуется минимум 5 физ.лиц –3 в совет директоров и минимум 2 в правление.

Пакет документов и суммы взносов

Следующим этапом подаём документы в Финансовую инспекцию на получение лицензии инвестиционного фонда в Эстонии:

1. Устав компании. Если АО в процессе регистрации, то нотариальные учредительные документы.
2. Бизнес-план соответствующий требованиям законодательства.
3. Начальный баланс и обзор доходов и расходов. При действующей компании – баланс и отчёт по прибыли и при наличии годовые отчёты за 3 года.
4. Внутренние инструкции и внутренние бухгалтерские инструкции или их проект.
5. Данные акционеров и распределение акций между ними.
6. Данные членов правления, членов совета директоров и руководителей общества.
7. Данные компаний, в которых участие правления ходатайствующей компании превышает 20%.
8. Данные аудитора, внутреннего аудитора АО и данные лиц, осуществляющих внутренний контроль.
9. При действующей компании, документы, подтверждающие размер нетто средств, вместе с обзором аудитора.
10. Если одним из акционеров ходатая является заграничное кредитное учреждение, инвестиционный фонд, инвестиционная, страховая либо прочая компания, за которой осуществляется финансовый надзор, то подтверждение заграничного Департамента о том, что у компании имеется лицензия и его деятельность соответствует требованиям законодательства.
11. Инструкции внутреннего контроля.
12. Если фонд собирается предоставлять следующие услуги: управление портфелем ценных бумаг и/или хранение клиентских паёв или акций, то потребуется документ, подтверждающий обязательство сделать одноразовый взнос в залоговый фонд (1300 евро, платится в течение месяца с момента получения лицензии, не возвращается).

В период деятельности по лицензии требуются взносы в залоговый фонд ЭР, которые уплачиваются квартально.

Суммы взносов зависят от подвидов деятельности и рассчитываются следующим образом:

• 0,1% от суммы сделок купли-продажи за последние 10 рабочих дней предыдущего квартала, где одной из сторон являлась сама компания. Данные взносы применяются к следующим подвидам деятельности: выполнение поручений, связанных с ценными бумагами и выполнение поручений, связанных с ценными бумагами от имени или за счёт клиента.
• 0,075% от рыночной стоимости, находящихся под управлением денежных средств и ценных бумаг, по состоянию на последний рабочий день квартала. Данные взносы применяются к следующему подвиду деятельности: управление портфелем ценных бумаг.
• 0,01% от рыночной стоимости ценных бумаг по состоянию на последний рабочий день квартала. Данные взносы применяются к следующему подвиду деятельности: хранение и управление ценными бумагами для клиента и связанные с этим дополнительные действия

В услугу включено:

• Полное сопровождение по учреждению АО, включая оформление документов для регистрации у нотариуса, назначение аудитора компании, помощь при открытии банковского счёта и счёта ценных бумаг, оформление документов для регистрации в центре ценных бумаг.
• Полное сопровождение по получению лицензии, включая оформление всех нужных документов и подача ходатайства в Финансовую Инспекцию, общение с Финансовой Инспекцией в процессе рассмотрения ходатайства на лицензию.
• Юридический адрес для компании.
• Оплата всех государственных пошлин.
• Оформление доверенностей и их перевод.
• Юридическая и бухгалтерская консультации.

Сроки:

• Учреждение АО в Эстонии занимает около 1 месяца.
• На подготовку документов для получения лицензии уйдёт около 1 месяца и рассмотрение ходатайства Финансовой Инспекцией занимает от 2 до 6 месяцев.